科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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