金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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