在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停write的过去分词怎么用，write的过去分词英语受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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