金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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