零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未秋以为期句式特点，秋以为期句式判断(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份秋以为期句式特点，秋以为期句式判断(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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