零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股2000克是多少斤啊份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)2000克是多少斤啊个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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