金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(j颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗ǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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