零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国法西斯国家有哪几个证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，法西斯国家有哪几个公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 法西斯国家有哪几个