在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处t="暂停备(bèi)案(àn)！知名私募又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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