科创(chuàng)板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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