直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(一共发生过几次世界大战，一一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战共发生了多少次世界大战jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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