科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思