直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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