金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(一方水等于多少升，一方水等于多少升水yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2一方水等于多少升，一方水等于多少升水.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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