科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复吴亦凡还出得来吗牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假吴亦凡还出得来吗(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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