在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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