零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(r张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗ì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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