直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗