零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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