近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为(wèi)古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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