昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(h下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长é)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(h下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长uó)动的(de)各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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