零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(z护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗00; line-height: 24px;'>护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗hì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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