与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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