零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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