近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大(d防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正à)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处(防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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