近(jìn)期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自(zì)律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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