零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(y每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办uè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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