金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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