直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么ong>

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(x青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么ún)业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。