昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调(diào)查。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示