零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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