昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规当年非典为什么神秘结束了定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易当年非典为什么神秘结束了(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查。

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