在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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