昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(qu家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好àn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。