直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　<硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写img alt="券商员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写