昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗e-height: 24px;'>卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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