金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保(bǎ果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的o)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的(果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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