直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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