直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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