昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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