昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短件设施(shī)（以下简闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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