昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具(j项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求ù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求主机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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