金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和(hé)地(dì)区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合(hé)公告(gào)发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的(de)境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对(duì)双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉(shè)及(jí)的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则(zé)和具(jù)体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外(凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防范(fàn)和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与做准备。

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