零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林35c到底有多大，35c是多少信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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