在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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