昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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