近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)四月的小说集，四月的小说好看吗监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行四月的小说集，四月的小说好看吗不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管四月的小说集，四月的小说好看吗处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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