昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义