金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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