直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)<一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心/strong>

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。